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「股指期货规则」富国创新趋势股票型证券投资基金基金份额发售

股票开户 股票开户 2020年07月11日

富国创新趋势股票型证券投资基金基金份额发售公告查看PDF原文

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富国创新趋势股票型证券投资基金基金

份额发售公告

基金管理人:富国基金管理有限公司

基金托管人: 中国银行股份有限公司

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富国创新趋势股票型证券投资基金

基金份额发售公告

重要提示

1、富国创新趋势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2020 年 4 月

2 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2020】 643 号)。 中国证监会对

本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质

性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金的基金类型是股票型证券投资基金,基金运作方式是契约型开放

式。

3、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构是指富国基

金管理有限公司(以下简称“本公司”), 包括直销中心和网上交易系统。代销机

构包括中信建投证券股份有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、北京蛋卷

基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海好买基金销

售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江

同花顺基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司。 基金管理人可根据有关

法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金, 并在基金管理人网

站公示。

4、本基金将于 2020 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 30 日通过各销售机构公开

发售,基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。

5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6、投资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定,

一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认

购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经持有本公司基金账户的投资

者到非原开户机构办理认购的,不需再次开立基金账户,可凭富国基金账号到非

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原开户机构办理账户登记,然后再认购本基金。

7、基金管理人规定, 本基金的认购金额起点为人民币 10 元(含认购费)。

投资者通过销售机构认购本基金时,除需满足基金管理人最低认购金额限制

外,当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售

机构的业务规定。

基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币 50,000 元

(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币 20,000 元(含认购费)。已在

直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最

低金额的限制,本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整;通

过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金

额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费),追加认购的单笔

最低认购金额为人民币 10 元(含认购费)。

投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔认购申请单独计

算。认购申请一经受理不得撤销。

8、 销售机构(指代销机构和/或直销机构)对认购申请的受理并不表示对该

申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认应以

基金合同生效后,登记机构(本基金的登记机构由本公司担任)的确认登记为准。

投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

9、本公告仅对“富国创新趋势股票型证券投资基金”发售的有关事项和规定

予以说明。投资者欲了解“富国创新趋势股票型证券投资基金”的详细情况, 请详

细阅读同时发布在中国证监会基金电子披露网站( )和

本公司网站()的基金合同全文和招募说明书全文,投资者

亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。

10、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨

询。

11、投资者可拨打本公司的客户服务电话 95105686、 400-888-0688 咨询购

买事宜。

12、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

13、 本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债

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券型基金与货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下

因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

14、风险提示

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资有风险,投资者认购基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合

同,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受

能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为自主做出独立

决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资

决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可

能包括:市场风险、 管理风险、流动性风险、 操作或技术风险、 合规性风险、 本

基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及

本基金的特有风险等。本基金可能面临的特有风险包括:

(1)本基金为股票型基金,股票投资占基金资产的比例为 80%-95%(其中,

投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%),投资于创新趋势主题相

关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%,因此基金管理人对创新趋势主题相

关股票的界定、筛选、研究能力将影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能

受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、证券基本面的深入

研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。

(2)股指期货投资风险

本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具

有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受

较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保

证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。

(3)国债期货投资风险

本基金投资范围包括国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差风

险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生

变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价

差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可

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分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了

结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量

风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风

险。

(4)资产支持证券投资风险

本基金可投资资产支持证券,资产支持证券在国内市场尚处发展初期,具有

低流动性、高收益的特征,并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金

资产密切相关,因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影

响;当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时,本基金将需要面对临时

调整持仓的风险;此外当资产支持证券相关的发行人、基金管理人、基金托管人

等出现违规违约时,本基金将面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。

(5)本基金可以投资于港股通标的股票,投资风险包括:

1)本基金将通过“港股通”投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可

投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这

些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益

以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

2)香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则,此外,在港股通下参与香

港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险:

①香港市场实行 T+0 回转交易,且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,

因此每日涨跌幅空间相对较大,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波

动;

②只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股

通交易日,在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时

卖出,可能带来一定的流动性风险;

③香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所(以下简称“联交所”)规

定的其他情形时,联交所将可能停市,投资者将面临在停市期间无法进行港股通

交易的风险;出现境内证券交易服务公司认定的交易异常情况时,境内证券交易

服务公司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期

间无法进行港股通交易的风险。

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④投资者因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异

常情况,所取得的港股通标的股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,

但不得买入,证券交易所另有规定的除外;因港股通标的股票权益分派或者转换

等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖

出,但不得行权;因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取

得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。

⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意

愿,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没

有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,

按照比例分配持有基数。

⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面临汇率风险,汇率波动可能对基金的

投资收益造成影响。

⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基

金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港

股。

(6)终止清盘风险。基金合同生效后,连续 50 个工作日出现基金份额持有

人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当终

止基金合同,且无需召开基金份额持有人大会。因而,本基金存在着无法存续的

风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策

后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

完整的风险揭示内容请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节。

15、基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业

绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨

慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收

益。

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一、本次募集基本情况

1、基金名称

富国创新趋势股票型证券投资基金

2、基金简称和代码

基金简称:富国创新趋势股票

基金代码: 009863

3、基金类型

股票型证券投资基金

4、基金的运作方式

契约型开放式

5、基金存续期限

不定期

6、基金份额面值

基金份额面值为人民币 1.00 元

7、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资者。

8、销售机构与销售地点

(1)直销机构:

本公司的直销网点:直销中心

直销中心地址: 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层

客户服务统一咨询电话: 95105686、 4008880688(全国统一,免长途话费)

传真: 021-20513177

联系人:孙迪

本公司网上交易系统:本公司网站()

(2)代销机构:

8

本基金的代销机构: 中信建投证券股份有限公司、北京百度百盈基金销售有

限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、东方财富

证券股份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公

司、上海好买基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基金

销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司。

上述销售机构或网点的联系方式见本公告第九部分“本次募集当事人或中介

机构”。

基金管理人可根据情况,变更或增减上述基金销售机构,或选择其他符合要

求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。

9、募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超

过 3 个月。本基金于 2020 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 30 日公开发售。 基金管理

人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期

限。

募集期满,若本基金符合基金合同规定的基金备案条件,基金管理人可办理

基金备案手续,基金备案手续办理完毕并取得中国证监会书面确认之日起基金合

同生效。

若 3 个月的募集期满,本基金仍未达到合同规定的基金备案条件,基金管理

人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后

30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息(税后)。

10、基金的最低募集份额总额和募集金额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,最低募集金额为 2 亿元人民币。

本基金可设置首次募集规模上限,超过募集规模上限时基金管理人可以采用

比例确认或其他方式进行确认,具体募集规模上限及规模控制的方案详见基金管

理人发布的相关公告。若本基金设置首次募集规模上限,基金合同生效后不受此

募集规模的限制。

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二、募集方式及相关规定

1、 在募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。

2、本基金认购采用金额认购方式。

3、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资者认购前,需按销

售机构规定的方式备足认购的金额。

4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔认购申请单

独计算,但已受理的认购申请不允许撤销。

5、认购的限额

基金管理人规定,本基金的认购金额起点为人民币 10 元(含认购费)。

投资者通过销售机构认购本基金时,除需满足基金管理人最低认购金额限制

外,当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售

机构的业务规定。

基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币 50,000 元

(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币 20,000 元(含认购费)。已

在直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购

最低金额的限制,本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整;

通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低

金额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费),追加认购的

单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费)。

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例

要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行调整,具体限

制请参见相关公告。

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6、 募集期利息的处理方式

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结

束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额

归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

7、基金份额的认购费用

投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔基金份额认购申

请单独计算。

本基金对通过直销中心认购本基金基金份额的养老金客户与除此之外的其

他投资者实施差别的认购费率。具体如下:

通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户的认购费率

见下表:

认购金额(M) 认购费率

M<100 万元 0.12%

100 万元≤M<500 万元 0.08%

M≥500 万元 1000 元/笔

上述特定认购费率适用于通过本公司直销中心认购本基金基金份额的养老

金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益

形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社

会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户

资产管理计划;企业年金养老金产品;个人税收递延型商业养老保险等产品;养

老目标基金;职业年金计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临

时公告将其纳入养老金客户范围。

除上述养老金客户外,其他投资者认购本基金基金份额的认购费率见下表:

认购金额(M) 认购费率

M<100万元 1.20%

100万元≤M<500万元 0.80%

M≥500万元 1000元/笔

认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费

用,不列入基金资产。

8、基金认购份额的计算

(1)本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 认购本基金基金份额时收

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取认购费用。

(2) 认购本基金基金份额的计算方式

基金认购采用金额认购的方式。基金份额的认购金额包括认购费用和净认购

金额。

当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例 1:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元认购本基金基金份额,则

对应的认购费率为 1.20%,假定募集期产生的利息为 55.00 元,则可认购基金份

额为:

净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元

认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元

认购份额=(98,814.23+55.00) /1.00=98,869.23 份

即:该投资者(非养老金客户)投资 100,000 元认购本基金基金份额,假定

募集期产生的利息为 55.00 元,可得到 98,869.23 份基金份额。

例 2:某投资者(养老金客户)投资 2,000,000 元通过本公司直销中心认购

本基金基金份额,则对应的认购费率为 0.08%,假定募集期产生的利息为 1,100.00

元,则可认购基金份额为:

净认购金额=2,000,000/(1+0.08%)=1,998,401.28 元

认购费用=2,000,000-1,998,401.28=1,598.72 元

认购份额=(1,998,401.28+1,100.00) /1.00=1,999,501.28 份

即:该投资者(养老金客户)投资 2,000,000 元通过本公司直销中心认购本

基金基金份额,假定募集期产生的利息为 1,100.00 元,可得到 1,999,501.28

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份基金份额。

9、认购的确认

当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在 T+2 日到网点查

询交易情况,在募集截止日后 4 个工作日内可以到网点打印交易确认书。

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三、个人投资者的开户与认购程序

(一)直销网点

1、个人投资者认购金额在 50,000 元(含 50,000 元)以上,可以选择到本公

司直销中心办理。

2、未在直销中心开立基金账户的个人投资者,应先办理开户后,方可办理

认购。个人投资者在直销中心办理开户和认购业务的表单,可登录富国基金官网

() →客户服务→下载中心→个人客户。

3、业务办理时间:基金发售日的 9: 00-15: 00(周六、周日、节假日不受

理)。

4、个人投资者办理开户申请时,应亲赴直销网点,并提供下列资料:

(1)投资者有效身份证件(身份证、中国护照等)原件及复印件;

(2)指定银行账户的证明原件及复印件;

(3)填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《富国基金账户业务

申请表(个人版)》。

注: “指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账

户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银

行的存款账户,账户名称必须与投资者名称严格一致。账户证明是指银行存折、

借记卡等。

5、认购基金汇款账户信息:

一、 中国工商银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 1001 2029 1902 5735 568

开户行 中国工商银行上海市分行营业部证券专柜

支付系统行号 102290020294

二、中国工商银行(美元账户)

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 1001 2443 2914 2239 244

开户行 中国工商银行上海市分行营业部

支付系统行号 102290024433

三、中国建设银行

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账户名称 富国基金管理有限公司

账号 3100 1550 4000 5001 0860

开户行 中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部

支付系统行号 105290036005

四、交通银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 3100 6672 6018 1500 1132 5

开户行 交通银行上海第一支行

支付系统行号 301290050037

五、招商银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 2160 8921 4310 006

开户行 招商银行上海分行营业部

支付系统行号 308290003020

六、中国农业银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 0341 6900 0400 4007 8

开户行 中国农业银行股份有限公司上海水清南路支行

支付系统行号 103290003270

七、兴业银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 2162 0010 0101 9266 58

开户行 兴业银行股份有限公司上海分行营业部

支付系统行号 309290000107

6、个人投资者办理认购申请时,应提供以下资料:

(1)有效身份证件原件;

(2)填妥的《个人投资者产品风险确认单》和《富国基金交易业务申请表》。

(二)本公司网上交易系统

个人投资者可登陆本公司网站( ),在与本公司达成网

上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业

务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

本公司网上交易系统在 2020 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 30 日 15:00 前受理

投资者对本基金的认购申请。

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(三)其他销售机构

个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

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四、机构投资者的开户与认购程序

(一)直销网点

1、如果机构投资者认购金额在 50,000 元(含 50,000 元)以上,可以选择到

本公司直销中心办理。

2、未在直销中心开立基金账户的机构投资者,应先办理开户,开户流程详

见富国基金官网 →客户服务→下载中心→机构客户→富国

基金机构业务办理指南。

3、已在直销中心开立基金账户的机构投资者,可直接办理认购。

4 、 机 构 投 资 者 办 理 认 购 的 业 务 表 单 , 可 登 录 富 国 基 金 官 网

→客户服务→下载中心→机构客户→机构业务表单下载。

5、业务办理时间:基金发售日的 9: 00-15: 00(周六、周日、节假日不受

理)。

6、认购基金汇款账户信息,同个人投资者,请见“三、个人投资者的开户与

认购程序/5、认购基金汇款账户信息”。

7、机构投资者办理认购申请时,应提供以下资料:

填妥的《富国基金交易业务申请表》,并加盖预留印鉴章。

(二) 其他销售机构

机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

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五、清算与交割

1、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专

户中,有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额

持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。利息折成基金

认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

2、本基金权益登记由登记机构(富国基金管理有限公司)在募集期结束后

完成。

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六、退款

1、个人及机构投资者认购失败(指投资者的认购申请未得到登记机构的确

认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起 5 个工作日内向投资者指定银行账

户划出。

2、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人将以其固有财产

承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后 30 日内返还投

资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息(税后)。

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七、基金的验资与基金合同的生效

本基金募集期满,达到基金合同规定的条件,基金合同方可生效。

1、募集期截止后,由银行出具各基金募集专户存款证明,由基金管理人委

托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资;

2、销售机构根据登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在

认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开

户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产

进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明;

3、基金管理人发布基金合同生效公告。

20

八、基金合同生效前的费用处理

本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中

列支,不在基金资产中列支。

21

九、本次募集当事人或中介机构

(一)基金管理人

名称:富国基金管理有限公司

住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

法定代表人: 裴长江

成立日期: 1999 年 4 月 13 日

电话: (021) 20361818

传真: (021) 20361616

联系人:赵瑛

(二)基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称:中国银行)

住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

成立时间: 1983 年 10 月 31 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

存续期间:持续经营

联系人:许俊

电话: 95566

(三)销售机构

1、直销机构

名称:富国基金管理有限公司

住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

法定代表人: 裴长江

直销网点:直销中心

22

直销中心地址: 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层

传真: 021-20513177

联系人:孙迪

客户服务统一咨询电话: 95105686、 4008880688(全国统一,免长途话费)

本公司网上交易系统:本公司网站()

2、代销机构

(1) 中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号

法人代表: 王常青

联系人员: 权唐

客服电话: 400-8888-108

(2)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

法人代表:张旭阳

传真电话: 59922163

联系人员:孙博超

客服电话: 95055-4

公司网站:

(3) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

办公地址:北京市朝阳区望京 SOHOT2B 座 2507

法人代表:钟斐斐

联系人员:戚晓强

客服电话: 4000-618-518

公司网站: danjuanapp.com

(4)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-1524

23

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

法人代表:江卉

联系人员:徐伯宇

客服电话: 95118

公司网站: fund.jd.com

(5)东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:拉萨市北京中路 101 号

法人代表:陈宏

联系人员:唐湘怡

客服电话: 95357

公司网站:

(6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法人代表:陈柏青

联系人员:张裕

客服电话: 4000766123

公司网站:

(7)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法人代表:钱燕飞

联系电话: 025-66996699

联系人员:张慧

客服电话: 95177

公司网站:

(8)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

24

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法人代表:杨文斌

联系人员:张茹

客服电话: 4007009665

公司网站:

(9)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法人代表:鲍东华

联系人员:宁博宇

客服电话: 4008-219-031

公司网站:

(10)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

法人代表:其实

联系人员:潘世友

客服电话: 400-1818-188

公司网站:

(11)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法人代表:凌顺平

联系人员:吴强

客服电话: 4008-773-772

公司网站:

(12)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

25

法人代表:肖雯

联系人员:黄敏娥

客服电话: 020-89629066

公司网站:

(四)登记机构

名称:富国基金管理有限公司

住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

法定代表人: 裴长江

成立日期: 1999 年 4 月 13 日

电话:(021) 20361818

传真:(021) 20361616

联系人:徐慧

(五)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

经办律师:黎明、陈颖华

联系人:陈颖华

电话:(021) 31358666

传真: (021) 31358600

(六)会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话: 021-22288888

26

传真: 021-22280000

联系人:蒋燕华

经办注册会计师:蒋燕华、 费泽旭

富国基金管理有限公司

2020 年 7 月 10 日